Gte Cumplimiento

Gte Cumplimiento
Country: Mexico
1. Llevar a cabo las tareas de supervisión, análisis de los resultados y documentación de hallazgos, tomando como referencia el modelo de gestión de riesgos de la Contraloría Normativa, para asegurar que la primera línea de defensa sigue adecuadamente los procesos de cumplimiento a fin de evitar sanciones por parte de los reguladores o situaciones que causen perjuicio a los clientes con el consecuente riesgo reputacional.
(incluir que se solicitara el plan de acción).
2. Informar las observaciones, informes y reportes periódicos resultantes de la aplicación de las tareas de supervisión y vigilancia que serán presentados al subdirector de supervisión y vigilancia.
3. Informar los planes de acción propuestos por las áreas de negocio y sus áreas de control para mitigar los riesgos identificados mediante la verificación de su apego a las normativas aplicables.
4. Análisis de las operaciones de Banca Privada para realizar la concil...